Категория: Бланки/Образцы
Нас спрашивают: ЗАО было преобразовано в ООО 30 марта 2015 года. 30 марта 2015 г. регистратор выдал справку об аннулировании/погашении акций. В соответствии с Положением о стандартах эмиссии ценных бумаг, порядке государственной регистрации выпуска (дополнительного выпуска) эмиссионных ценных бумаг, государственной регистрации отчетов об итогах выпуска (дополнительного выпуска) эмиссионных ценных бумаг и регистрации проспектов ценных бумаг", утвержденным Банком России 11.08.2014 N 428-П правопреемник (ООО) обязан в течение 30-ти дней с момента регистрации прекращения деятельности ЗАО уведомить регистрирующий орган (Центральный банк РФ) о погашении акций акционерного общества. Как правильно это сделать?
Отвечаем: Уведомление должно быть составлено в соответствии с Приложением 26 к Стандартам эмиссии (скачать можно по ссылке) и подписано лицом, осуществляющим функции единоличного исполнительного органа правопреемника эмитента - генеральным директором образованного ООО. В документе указывается дата подписания и ставится печать правопреемника эмитента.
Вместе с уведомлением в регистрирующий орган представляются документы, подтверждающие вносимые изменения.
Содержание уведомленияВ уведомлении должна быть отражена информация об уменьшении количества ценных бумаг эмитента в результате погашения всех размещенных акций АО в связи с его реорганизацией (п. 59.1.1 Стандартов эмиссии).
Эмитент (правопреемник эмитента, деятельность которого прекращена в результате реорганизации) обязан уведомлять регистрирующий орган об изменении следующих сведений, связанных с выпуском (дополнительным выпуском) ценных бумаг, их эмитентом и (или) лицом, предоставившим (предоставляющим) обеспечение по облигациям эмитента.
Уменьшение количества ценных бумаг выпуска (дополнительного выпуска) в результате: погашения части или всех размещенных акций акционерного общества - эмитента в связи с уменьшением его уставного капитала, реорганизацией или конвертацией привилегированных акций, конвертируемых в обыкновенные акции или привилегированные акции иного типа;
Моментом возникновения изменений является дата, когда правопреемник АО получил лист записи о внесении в ЕГРЮЛ записи о прекращении деятельности эмитента (п. 59.2 Стандартов эмиссии).
Вместе с уведомлением представляются документы, подтверждающие возникновение указанных изменений (п. 59.3 Стандартов эмиссии):
Уведомление представляется на бумажном носителе, а также на электронном носителе в формате, соответствующем требованиям регистрирующего органа .
Требования к электронным носителям и формату текстов документов, представляемых эмитентами эмиссионных ценных бумаг, утверждены Приказом ФСФР России от 18.06.2009 N 09-23/пз-н. В качестве электронного носителя информации должна использоваться дискета 3,5" DOS-формата либо компакт-диск (Compact Disk, CD).
В соответствии с п.3.2. Требований, для заполнения уведомления в электронном виде, нужно воспользоваться программным продуктом ФСФР России ("Программа-анкета эмитентов ФСФР России"). Данная программа расположена на сайте Банка России
Программу необходимо скачать и установить на компьютере, также необходимо скачать шаблоны и заменить новые шаблоны на старые). Программа в zip, ее необходимо распаковать, открыть файл EmNotification_01.smt (Уведомление об изменениях сведений о выпуске ценных бумаг, сведений об эмитенте и/или лице, предоставившем обеспечение по облигациям), внести в него необходимые сведения.
Нужно будет выбрать вид изменений - условия о выпуске, далее заполнить сведения об акциях, сведениях о регистрации выпуска.
В пункте 4 таблицы необходимо внести наименования документов, которые прилагаются к заявлению:
Заполненный бумажный вариант приложения №26, копии документов, перечисленных выше, заверенных руководителем общества, диск с записанным уведомлением в электронном формате (получившееся при заполнении сведений в программе) направляются в Главное управление Центрального банка Российской Федерации по Центральному федеральному округу г. Москва 115035, г. Москва, М-35, ул. Балчуг, 2 (495) 950-21-90, факс (499) 230-34-12.
В соответствии с условиями Договора на оказание услуг по ведению реестра владельцев именных ценных бумаг (далее - Договор) Эмитент имеет право проводить операции в Реестре в порядке и сроки, установленные действующим законодательством на основе технологии учета, принятой Регистратором, и используемого им программного обеспечения.
Стоимость проведения Эмитентом операций в Реестре определяется соответствующим Прейскурантом Регистратора или дополнительным соглашением Сторон, если иное не определено условиями Договора.
Распоряжение на проведение операций в реестре должно быть подписано уполномоченным лицом Эмитента.
Регистратор имеет право отказать Эмитенту в проведении операций в Реестре в случае, если Эмитент не предоставил Регистратору сведения (включая образец подписи) о лице, подписавшем распоряжение на проведение операций.
Более подробную информацию по проведению Эмитентом операций в Реестре Вы можете получить:Телефон +7 495 787-44-83
Группа ВТБ
© © ВТБ Регистратор
Лицензия ФСФР на осуществление деятельности по ведению реестра
№ 10-000-1-00347 от 21.02.2008 г.
В соответствии с подпунктом а) пункта 10.4. ''Стандартов эмиссии ценных бумаг и регистрации проспектов ценных бумаг'', утв. Приказом Федеральной службы по финансовым рынкам от ''25'' января 2007 г. N 07-4/пз-н эмитент обязан уведомлять регистрирующий орган об уменьшении количества ценных бумаг выпуска (дополнительного выпуска) в результате:
1. погашения части или всех размещенных акций акционерного общества - эмитента в связи с реорганизацией или конвертацией привилегированных акций, конвертируемых в обыкновенные акции или привилегированные акции иного типа;
2. погашения, в том числе досрочного погашения, облигаций.
Re: Реорганизация ЗАО в ООО путем преобразования. Уведомление ФСФР.
Стандарты, уведомление делается в эл.форме и представляется в эл. и бумажном виде с необходимыми документами. Только еще рано, 30 дней с момента создания общества путем реорганизации
Регулируется главой X. Уведомление об изменении сведений,
связанных с выпуском (дополнительным выпуском) ценных
бумаг, их эмитентом и (или) лицом, предоставившим
(предоставляющим) обеспечение по облигациям эмитента
10.1. Эмитент (правопреемник эмитента, деятельность которого прекращена в результате реорганизации) обязан уведомить регистрирующий орган об изменении предусмотренных настоящей главой Стандартов сведений, связанных с выпуском (дополнительным выпуском) ценных бумаг, их эмитентом и (или) лицом, предоставившим (предоставляющим) обеспечение по облигациям эмитента.
10.2. Уведомление об изменении сведений, связанных с выпуском (дополнительным выпуском) ценных бумаг, их эмитентом и (или) лицом, предоставившим (предоставляющим) обеспечение по облигациям эмитента, представляется (направляется) в регистрирующий орган в течение 30 дней с момента возникновения соответствующих изменений.
Вместе с уведомлением об изменении сведений, связанных с выпуском (дополнительным выпуском) ценных бумаг, их эмитентом и (или) лицом, предоставившим (предоставляющим) обеспечение по облигациям эмитента, в регистрирующий орган представляются документы, подтверждающие возникновение соответствующих изменений.
10.3. Уведомление об изменении сведений, связанных с выпуском (дополнительным выпуском) ценных бумаг, их эмитентом и (или) лицом, предоставившим (предоставляющим) обеспечение по облигациям эмитента, должно быть составлено в соответствии с приложением N 11 к настоящим Стандартам.
Уведомление об изменении сведений, связанных с выпуском (дополнительным выпуском) ценных бумаг, их эмитентом и (или) лицом, предоставившим (предоставляющим) обеспечение по облигациям эмитента, должно быть подписано лицом, занимающим должность (осуществляющим функции) единоличного исполнительного органа эмитента (правопреемника эмитента, деятельность которого прекращена в результате реорганизации), с указанием даты подписания и скреплено печатью эмитента (правопреемника эмитента, деятельность которого прекращена в результате реорганизации).
Текст уведомления об изменении сведений, связанных с выпуском (дополнительным выпуском) ценных бумаг, их эмитентом и (или) лицом, предоставившим (предоставляющим) обеспечение по облигациям эмитента, представляется в регистрирующий орган также на электронном носителе и в формате, соответствующем требованиям регистрирующего органа.
10.4. Эмитент (правопреемник эмитента, деятельность которого прекращена в результате реорганизации) обязан уведомлять регистрирующий орган об изменении следующих сведений, связанных с выпуском (дополнительным выпуском) ценных бумаг, их эмитентом и (или) лицом, предоставившим (предоставляющим) обеспечение по облигациям эмитента:
1) уменьшение количества ценных бумаг выпуска (дополнительного выпуска) в результате:
погашения части или всех размещенных акций акционерного общества - эмитента в связи с уменьшением его уставного капитала, реорганизацией или конвертацией привилегированных акций, конвертируемых в обыкновенные акции или привилегированные акции иного типа;
Re: Реорганизация ЗАО в ООО путем преобразования. Уведомление ФСФР.
А) Форма титульного листа уведомления об изменении сведений, связанных с выпуском (дополнительным выпуском) ценных бумаг, их эмитентом и (или) лицом, предоставившим (предоставляющим) обеспечение по облигациям эмитента
Наименование регистрирующего органа
УВЕДОМЛЕНИЕ
об изменении сведений, связанных с выпуском
(дополнительным выпуском) ценных бумаг, их эмитентом
и (или) лицом, предоставившим (предоставляющим)
обеспечение по облигациям эмитента
___________________________________________________________________________
(указывается наименование эмитента или его правопреемника)
уведомляет об изменении сведений, связанных с:
┌────┐
│ │ выпуском (дополнительным выпуском) ценных бумаг
└────┘
┌────┐
│ │ эмитентом ценных бумаг
└────┘
┌────┐
│ │ лицом, предоставившим (предоставляющим)
└────┘ обеспечение по облигациям эмитента
Настоящим подтверждается, что текст документа на электронном носителе
соответствует представленному уведомлению об изменении сведений, связанных
с выпуском (дополнительным выпуском) ценных бумаг, их эмитентом и (или)
лицом, предоставившим (предоставляющим) обеспечение по облигациям эмитента.
Место нахождения эмитента или его правопреемника и контактные телефоны ____
___________________________________________________________________________
(указываются место нахождения эмитента или его правопреемника
и контактные телефоны эмитента или его правопреемника с указанием
междугороднего кода)
┌─────────────────────────────────────────────────────────────────────────┐
│ │
│Наименование должности руководителя эмитента _________ ________________│
│ подпись И.О. Фамилия │
│Дата "__" _______ 20__ г. М.П. │
└─────────────────────────────────────────────────────────────────────────┘
Б) Содержание уведомления об изменении сведений, связанных с выпуском (дополнительным выпуском) ценных бумаг, их эмитентом и (или) лицом, предоставившим (предоставляющим) обеспечение по облигациям эмитента
1. Содержание изменений в сведениях, связанных с выпуском (дополнительным выпуском) ценных бумаг, их эмитентом и (или) лицом, предоставившим (предоставляющим) обеспечение по облигациям эмитента
Указывается содержание изменений в сведениях, связанных с выпуском (дополнительным выпуском) ценных бумаг, их эмитентом и (или) лицом, предоставившим (предоставляющим) обеспечение по облигациям эмитента.
В случае изменения сведений, связанных с выпуском (дополнительным выпуском) ценных бумаг или лицом, предоставившим (предоставляющим) обеспечение по облигациям эмитента, отдельно указываются:
вид, категория (тип), серия, форма, номинальная стоимость (при наличии) и иные идентификационные признаки ценных бумаг соответствующего выпуска (дополнительного выпуска), для облигаций - срок погашения;
государственный регистрационный номер выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг и дата его государственной регистрации;
дата государственной регистрации отчета об итогах выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг или представления уведомления об итогах выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг.
2. Момент возникновения изменений в сведениях, связанных с выпуском (дополнительным выпуском) ценных бумаг, их эмитентом и (или) лицом, предоставившим (предоставляющим) обеспечение по облигациям эмитента
Указывается дата, которая в соответствии с главой X настоящих Стандартов является моментом возникновения соответствующих изменений в сведениях, связанных с выпуском (дополнительным выпуском) ценных бумаг, их эмитентом и (или) лицом, предоставившим (предоставляющим) обеспечение по облигациям эмитента.
3. Основания для изменения сведений, связанных с выпуском (дополнительным выпуском) ценных бумаг, их эмитентом и (или) лицом, предоставившим (предоставляющим) обеспечение по облигациям эмитента
Указываются решения органов управления эмитента, решения органов государственной власти, в том числе судебные решения, решения иных органов или организаций, послужившие основанием для изменения сведений, связанных с выпуском (дополнительным выпуском) ценных бумаг, их эмитентом и (или) лицом, предоставившим (предоставляющим) обеспечение по облигациям эмитента, даты принятия таких решений, реквизиты протоколов, которыми указанные решения оформлены.
4. Документы, представляемые в подтверждение изменения сведений, связанных с выпуском (дополнительным выпуском) ценных бумаг, их эмитентом и (или) лицом, предоставившим (предоставляющим) обеспечение по облигациям эмитента
N п/п Наименование документа Количество листов Количество экземпляров
ОАО реорганизовано в ООО.обществу необходимо подать уведомление ЦБ об изменении сведений о выпуске (об аннулировании акций). для этого к уведомлению нужно приложить документ от регистратора общества о том, что акции аннулированы. вопрос: акции погашаются регистратором автоматически или для этого необходимо распоряжение? несколько регистраторов делали это бесплатно-операцию по погашению акций и взимали тариф- 200 руб. за уведомление о погашении, которое мы и прикладывали к уведомлению ЦБ. сейчас регистратор просит за данную операцию (о погашении ЦБ в связи с реорганизацией) 20 000 руб. правомерно ли это и могут ли акции гаситься автоматически - без распоряжения эмитента ?
03 Июня 2015, 05:28 Дарья Сергеевна, г. Иркутск
Ответы юристов (6)Акции гасятся в момент прекращения деятельности АО никакого специального распоряжения эмитента для этого не требуется.
Согласно п. 9.4.8. Стандартов эмиссии ценных бумаг и регистрации проспектов ценных бумаг, утвержденных приказом Федеральной службы по финансовым рынкам от 04.07.2013 № 13-55/пз-н, Регистратор должен в установленные действующим законодательством сроки внести в реестр владельцев именных ценных бумаг запись об аннулировании (погашении) ценных бумаг .
03 Июня 2015, 05:42
Есть вопрос к юристу?Город не указан
Не соглашусь с коллегой. Несмотря на то что формально реорганизация считается завершенной после ее регистрации, реорганизуемое АО должно уведомить своего регистратора, ведущего реестр акционеров, о факте своей регистрации в налоговых органах в связи с преобразованием (абз. 2 п. 50.7 Положения о стандартах эмиссии), а также направить в ЦБ РФ уведомление об изменении сведений, связанных с выпуском ценных бумаг, а именно об уменьшении количества ценных бумаг выпуска в результате погашения размещенных акций АО в связи с его реорганизацией (абз. 2 подп. 59.1.1 п. 59.1 Положения о стандартах эмиссии).
Стоимость услуг регистратора за выдачу по распоряжению зарегистрированного лица уведомленияо проведенной операции не может превышать 200 рублей (п. 1.6 Приказа ФСФР РФ от 25.12.2012 № 12-111/ПЗ-Н «О максимальной плате, взимаемой держателем реестра с зарегистрированных лиц за проведение в реестре операций, и порядке ее определения»).
Полагаю, стоит уточнить у регистратора, за какие именно услуги назначена цена.
03 Июня 2015, 07:12
Уточнение клиентаРегистратор берет плату за погашение акций. в их прейскуранте на сайте головной организации цена так и значится 20 000 рублей.
нам выдали нам бланк - "Распоряжение эмитента об исполнении операций в реестра в связи с обменом акций преобразуемого эмитента на доли в УК участников ООО, доли в складочном капитале участников хозяйственного общества, товарищества, паи членов кооператива" в котором указано. "настоящим поручаю реестродержателю внести в реестр записи по списанию ценных бумаг с лицевых счетов и их зачислению на эмиссионный счет с последующим списанием ценных бумаг эмитента с го эмиссионного счета в результате их аннулирования (погашения)". вопрос только в том, нужно ли такое распоряжение чтоб погасить акции. не гасятся ли они автоматически- реорганизовали два других общества- там регистраторы взяли только 200 рублей за выдачу уведомления о погашении акций. никакого распоряжения мы не подавали. значит он погасил их сам. тут же для этого просят распоряжение и как следствие оплату за операцию. нигде не удалось найти насколько это правомерно. (
04 Июня 2015, 11:08
Поддержу Асю Олеговну в целом. Но в частности, хотел бы отметить, что приведенный нормативный акт касается, по моему мнению, именно отношений между зарегистрированными лицами и реестродержателем. Здесь же речь идет о взаимоотношениях эмитента и реестродержателя. Поэтому могут быть варианты. Аналогичного нормативного акта, ограничивающего размер платы в этом случае я не обнаружил. И поэтому как видно из некоторых предложений на рынке плата устанавливается различная. Вот например:
Там проведение глобальных операций (в том числе погашение выпуска) по п.7.1. стоит 6000 рублей.
Тем не менее я бы поддержал коллегу в том, что есть смысл а) выяснить какие именно услуги включены в эту плату, б) предложить регистратору предоставить утвержденный в установленном порядке Прейскурант, где данная операция имеет такую стоимость.
03 Июня 2015, 08:08
Уточнение клиентаЮрий, выше уточнила за что регистратор просит деньги. Было уточнено. что раньше эта услуга стоила 5 000, а с марта 2015г.- 20 000 руб. Но тут же было также пояснение, что у нас нет обязанности подавать такое распоряжение. т.е. видимо ответственности для нас никакой нет. Но нам нужно уведомить ЦБ РФ. чтоб не попасть на большой штраф. А уже к нему нужно приложить уведомление регистратора о погашении акций, которое он не даст без распоряжения и оплаты.
04 Июня 2015, 11:13
Дополню еще следующей информацией:
В соответствии с Приказом ФСФР от 23 декабря 2010 г. №10-77/пз-н «Об утверждении Положения о порядке взаимодействия при передаче документов и информации, составляющих систему ведения реестра владельцев ценных бумаг».
До внесения записи в ЕГРЮЛ:
Уведомление о факте предоставления эмитентом документов о внесении записи в ЕРГЮЛ о своей реорганизации, в рабочий день, следующий за днем направления документов в орган, осуществляющий государственную регистрацию юридического лица (в виде пояснительного письма) или Лист записи о начале процедуры реорганизации юридического лица в форме преобразования.
После внесения записи в ЕГРЮЛ:
— Лист записи в ЕГРЮЛ, о создании юридического лица (ООО) путем реорганизации в форме преобразования (нотариально заверенная копия).
— Лист записи в ЕГРЮЛ, о прекращении деятельности юридического лица (ОАО, ЗАО) в результате реорганизации (нотариально заверенная копия).
— Протокол общего собрания акционеров или Решение Единственного акционера, на котором принималось решение о реорганизации (копия, заверенная печатью эмитента и подписью ГД).
— Свидетельство о государственной регистрации юридического лица (нотариально заверенная копия).
— Распоряжение на осуществление аннулирования (погашение) ценных бумаг в результате реорганизации
Вот ВТБ Регистратор устанавливает такой тариф:
Стоимость услуг Регистратора по погашению ценных бумаг определяется действующим Прейскурантом Регистратора и составляет 18,00 рублей за запись по одному лицевому счету, но не менее 15 000,00 рублей.Распоряжение на проведение операций в реестре должно быть подписано уполномоченным лицом Эмитента.Регистратор имеет право отказать Эмитенту в проведении операций в Реестре в случае, если Эмитент не предоставил Регистратору сведения (включая образец подписи) о лице, подписавшем распоряжение на проведение операций.
03 Июня 2015, 08:18
Дарья, если посмотрите на мой ответ, то увидите там, что вот такое распоряжение необходимо в соответствии с приказом ФСФР Другое дело, что сумма, про которую Вы говорите, не может быть платой за саму бумажку-бланк. Это за весь комплекс мероприятий, который регистратор оценил в такую сумму. Но не мешало бы, конечно, получить разъяснение, что именно входит в эту услугу.
04 Июня 2015, 11:14
Уточнение клиентаза бумажку просят тариф 200 руб. а 20 000 - за операцию, которую совершит регистратор по списанию акций с эмиссионного счета в результате погашения.
04 Июня 2015, 11:17
Думаю, что в этом случае не избежать Вам уплаты. Вы договор подписали, значит, с прейскурантом согласились. В принципе, на этом можно бы и закончить рассуждать. Главное было проверить, это прейскурантная цена или нет. Оказалось, что да.
04 Июня 2015, 11:22
Уточнение клиентабольшое спасибо за ответ и за норму.
04 Июня 2015, 11:26
Ищете ответ?Задайте вопрос нашим юристам — это намного быстрее, чем искать решение.
Об изменении каких сведений, связанных с выпуском (дополнительным выпуском) ценных бумаг, их эмитентом и (или) лицом, предоставившим (предоставляющим) обеспечение по облигациям эмитента, эмитент (правопреемник эмитента, деятельность которого прекращена в результате реорганизации) обязан уведомлять регистрирующий орган?
Эмитент (правопреемник эмитента, деятельность которого прекращена в результате реорганизации) обязан уведомлять регистрирующий орган об изменении следующих сведений, связанных с выпуском (дополнительным выпуском) ценных бумаг, их эмитентом и (или) лицом, предоставившим (предоставляющим) обеспечение по облигациям эмитента:
1) Уменьшение количества ценных бумаг выпуска (дополнительного выпуска) в результате:
— погашения части или всех размещенных акций акционерного общества — эмитента в связи с уменьшением его уставного капитала, реорганизацией или конвертацией привилегированных акций, конвертируемых в обыкновенные акции или привилегированные акции иного типа;
— погашения, в том числе досрочного погашения, облигаций.
2) Изменение полного или сокращенного фирменного наименования, места нахождения эмитента ценных бумаг и (или) лица, предоставившего (предоставляющего) обеспечение по облигациям эмитента, а в случае, если лицом, предоставившим (предоставляющим) обеспечение по облигациям эмитента, является физическое лицо, — изменение фамилии, имени, отчества указанного лица.
3) Возбуждение арбитражным судом в отношении эмитента ценных бумаг и (или) лица, предоставившего (предоставляющего) обеспечение по облигациям эмитента, дела о банкротстве и (или) введение одной из процедур банкротства.
4) Реорганизация или ликвидация юридического лица, предоставившего (предоставляющего) обеспечение по облигациям эмитента.
В какие сроки уведомление об изменении сведений, связанных с выпуском (дополнительным выпуском) ценных бумаг, их эмитентом и (или) лицом, предоставившим (предоставляющим) обеспечение по облигациям эмитента, представляется (направляется) в регистрирующий орган?
Уведомление об изменении сведений, связанных с выпуском (дополнительным выпуском) ценных бумаг, их эмитентом и (или) лицом, предоставившим (предоставляющим) обеспечение по облигациям эмитента, представляется (направляется) в регистрирующий орган в течение 30 дней с момента возникновения соответствующих изменений.
Кем должно быть подписано уведомление об изменении сведений, связанных с выпуском (дополнительным выпуском) ценных бумаг, их эмитентом и (или) лицом, предоставившим (предоставляющим) обеспечение по облигациям эмитента?
Уведомление об изменении сведений, связанных с выпуском (дополнительным выпуском) ценных бумаг, их эмитентом и (или) лицом, предоставившим (предоставляющим) обеспечение по облигациям эмитента, должно быть подписано лицом, занимающим
должность (осуществляющим функции) единоличного исполнительного органа эмитента (правопреемника эмитента, деятельность которого прекращена в результате реорганизации), с указанием даты подписания и скреплено печатью эмитента (правопреемника эмитента, деятельность которого прекращена в результате реорганизации).
Что является моментом возникновения изменения полного или сокращенного фирменного наименования, места нахождения эмитента ценных бумаг и (или) лица, предоставившего (предоставляющего) обеспечение по облигациям эмитента, а в случае, если лицом, предоставившим (предоставляющим) обеспечение по облигациям эмитента, является физическое лицо, — изменения фамилии, имени, отчества указанного лица?
Моментом возникновения указанных изменений являются:
Что является моментом возникновения изменений, связанных с уменьшением количества ценных бумаг выпуска (дополнительного выпуска)?
Моментом возникновения указанных изменений, является дата получения эмитентом письменного уведомления (свидетельства) уполномоченного государственного органа о государственной регистрации изменений в устав акционерного общества — эмитента в части уменьшения его уставного капитала и (или) количества размещенных акций соответствующей категории (типа) или дата получения правопреемником эмитента письменного уведомления (свидетельства) уполномоченного государственного органа о внесении в единый государственный реестр юридических лиц записи о прекращении деятельности эмитента в связи с его реорганизацией, а в случае погашения, в том числе досрочного погашения, облигаций — дата такого погашения, а если погашение облигаций осуществлялось в течение определенного срока (периода времени) — дата окончания этого срока.
Когда изменение сведений, связанных с выпуском (дополнительным выпуском) ценных бумаг, их эмитентом и (или) лицом, предоставившим (предоставляющим) обеспечение по облигациям эмитента, требует уведомления регистрирующего органа?
Изменение сведений, связанных с эмитентом ценных бумаг, требует уведомления регистрирующего органа в случае, если такое изменение происходит после осуществления в первый раз государственной регистрации выпуска ценных бумаг эмитента.
Изменение сведений, связанных с выпуском (дополнительным выпуском) ценных бумаг эмитента, требует уведомления регистрирующего органа в случае, если такое изменение
происходит после государственной регистрации отчета об итогах выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг эмитента или представления эмитентом в регистрирующий орган уведомления об итогах выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг.
Изменение сведений, связанных с лицом, предоставившим (предоставляющим) обеспечение по облигациям эмитента, требует уведомления регистрирующего органа в случае, если такое изменение происходит после государственной регистрации выпуска облигаций эмитента с обеспечением, предоставленным (предоставляемым) указанным лицом, а для биржевых облигаций с обеспечением, в отношении которых государственная регистрация их выпуска не осуществляется, — в случае, если такое изменение происходит после допуска биржевых облигаций с обеспечением, предоставленным (предоставляемым) указанным лицом, к организованным торгам.
Изменение сведений, связанных с лицом, предоставившим (предоставляющим) обеспечение по облигациям эмитента, требует уведомления регистрирующего органа до погашения всех облигаций с обеспечением соответствующего выпуска (дополнительного выпуска).
Наши услуги Дополнительные услуги30 декабря 2014 г. N 454-П
ПОЛОЖЕНИЕ
О РАСКРЫТИИ ИНФОРМАЦИИ ЭМИТЕНТАМИ ЭМИССИОННЫХ ЦЕННЫХ БУМАГ
Настоящее Положение в соответствии с пунктом 4 статьи 22, пунктами 9 и 26 статьи 30, пунктами 4. 12 и 13 статьи 42 Федерального закона от 22 апреля 1996 года N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг" (Собрание законодательства Российской Федерации, 1996, N 17, ст. 1918; 2001, N 33, ст. 3424; 2002, N 52, ст. 5141; 2004, N 27, ст. 2711; N 31, ст. 3225; 2005, N 11, ст. 900; N 25, ст. 2426; 2006, N 1, ст. 5; N 2, ст. 172; N 17, ст. 1780; N 31, ст. 3437; N 43, ст. 4412; 2007, N 1, ст. 45; N 18, ст. 2117; N 22, ст. 2563; N 41, ст. 4845; N 50, ст. 6247, ст. 6249; 2008, N 52, ст. 6221; 2009, N 1, ст. 28; N 18, ст. 2154; N 23, ст. 2770; N 29, ст. 3642; N 48, ст. 5731; N 52, ст. 6428; 2010, N 17, ст. 1988; N 31, ст. 4193; N 41, ст. 5193; 2011, N 7, ст. 905; N 23, ст. 3262; N 27, ст. 3880; N 29, ст. 4291; N 48, ст. 6728; N 49, ст. 7040; N 50, ст. 7357; 2012, N 25, ст. 3269; N 31, ст. 4334; N 53, ст. 7607; 2013, N 26, ст. 3207; N 30, ст. 4043, ст. 4082, ст. 4084; N 51, ст. 6699; N 52, ст. 6985; 2014, N 30, ст. 4219) (далее - Федеральный закон "О рынке ценных бумаг"), пунктом 2 статьи 92 Федерального закона от 26 декабря 1995 года N 208-ФЗ "Об акционерных обществах" (Собрание законодательства Российской Федерации, 1996, N 1, ст. 1; N 25, ст. 2956; 1999, N 22, ст. 2672; 2001, N 33, ст. 3423; 2002, N 12, ст. 1093; N 45, ст. 4436; 2003, N 9, ст. 805; 2004, N 11, ст. 913; N 15, ст. 1343; N 49, ст. 4852; 2005, N 1, ст. 18; 2006, N 1, ст. 5, ст.
Для получения доступа к полному тексту документа Вам нужно зарегистрироваться.
Если Вы уже регистрировались, то нужно Войти в систему, указав Ваши Логин и Пароль.
Если Вы забыли пароль, то его можно восстановить на странице Забыли пароль? .
Утверждено:
Протоколом
Внеочередного общего собрания акционеров
Закрытого акционерного общества «Кредитный Союз»
№ 9 от «13» сентября 2011 года
Правила
ведения реестра
владельцев именных ценных бумаг эмитентом Закрытым акционерным обществом
«Кредитный Союз»
Данный документ подготовлен в соответствии с требованиями Приказа Федеральной службы по финансовым рынкам от13 августа 2009 года №09-33/пз-н «Об особенностях порядка ведения реестра владельцев именных ценных бумаг эмитентами именных ценных бумаг» и Постановления Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг от 2 октября 1997 года №27 «Об утверждении положения о ведении реестра владельцев именных ценных бумаг».
Страница (сайт) в сети Интернет, на которой осуществляется раскрытие правил ведения реестра владельцев ценных бумаг: правила направлены зарегистрированным лицам. Страница в сети Интернет -http://money-rent.ru/contacts/rules_kredit.php
Настоящие Правила разработаны в соответствии:
с иными законодательными и нормативными актами, регламентирующими порядок ведения реестров владельцев именных ценных бумаг, порядок осуществления.
2. ТЕРМИНЫ И ОПРЕДЕЛЕНИЯДля целей настоящих Правил используются следующие термины и определения:
Ценная бумага - именная эмиссионная ценная бумага.
Система ведения реестра владельцев именных ценных бумаг (Реестр) - совокупность данных, зафиксированных на бумажном носителе и с использованием электронной базы данных, которая обеспечивает идентификацию зарегистрированных лиц, удостоверение прав на ценные бумаги, учитываемые на лицевых счетах зарегистрированных лиц, а также позволяет получать и направлять информацию зарегистрированным лицам.
Зарегистрированное лицо - физическое или юридическое лицо, информация о котором внесена в Реестр.
Виды зарегистрированных лиц:
Держатель Реестра – Закрытое акционерное общество (т.к. реестр ведет акционерное общество самостоятельно).
Уполномоченный представитель:
Эмитент - юридическое лицо.
Эмиссия - установленная законодательством РФ последовательность действий эмитента по размещению эмиссионных ценных бумаг.
Выпуск ценных бумаг - совокупность ценных бумаг одного эмитента, каждая из которых обеспечивает одинаковый объем прав их владельцам и имеющих одинаковые условия эмиссии (размещения). Все бумаги одного выпуска должны иметь одинаковый идентификационный номер, присваиваемый при государственной регистрации эмиссии этих ценных бумаг.
Размещение ценных бумаг - отчуждение ценных бумаг эмитентом первым владельцам путем заключения гражданско-правовых сделок.
Конвертация ценных бумаг - способ размещения ценных бумаг, в результате которого происходит изменение категории (типа), номинальной стоимости или объема прав владельцев ценных бумаг.
Аннулирование ценных бумаг - изъятие из обращения определенного количества ценных бумаг по решению уполномоченного органа в случаях, предусмотренных действующим законодательством.
Операция - совокупность действий Держателя Реестра, результатом которых является изменение информации, содержащейся на лицевом счете и (или) подготовка и представление информации из Реестра.
Регистрационный журнал - совокупность записей, осуществляемых в хронологическом порядке, об операциях Держателя Реестра.
Распоряжение - документ, предоставляемый Держателю Реестра и содержащий требование о внесении записи в Реестр и (или) предоставлении информации из Реестра.
Выписка из Реестра - документ, не являющийся ценной бумагой, выдаваемый Держателем Реестра с указанием владельца лицевого счета, количества ценных бумаг каждого выпуска, учитываемых на этом счете на указанную дату, фактов их обременения обязательствами, а также иной информации, относящейся к этим ценным бумагам.
Лицевой счет - совокупность данных в Реестре о зарегистрированном лице, виде, количестве, категории (типе), номинальной стоимости ценных бумаг, обременении ценных бумаг обязательствами и (или) блокировании операций, а также операциях по его лицевому счету.
Дробная акция – часть акции, образуемая в следующих случаях: при осуществлении преимущественного права на приобретение акций, продаваемых акционером закрытого общества; при осуществлении преимущественного права на приобретение дополнительных акций; при консолидации акций, когда приобретение акционером целого числа акций невозможно Дробная акция предоставляет акционеру - ее владельцу права, предоставляемые акцией соответствующей категории (типа), в объеме, соответствующем части целой акции, которую она составляет. Учет дробных акций ведется отдельно от целого числа ценных бумаг.
Свидетельство о внесении записи в единый государственный реестр юридических лиц – документ, подтверждающий факт внесения записи в Единый государственный реестр юридических лиц (Свидетельство о государственной регистрации юридического лица или Свидетельство о внесении записи в Единый государственный реестр юридических лиц о юридическом лице, зарегистрированном до 1 июля 2002 года или Свидетельство о внесении записи в Единый государственный реестр юридических лиц, связанной с изменениями в учредительных документах).
Основной государственный регистрационный номер – государственный регистрационный номер записи о создании юридического лица либо записи о первом представлении в соответствии с Федеральным законом от 08.08.2001 г. № 129-ФЗ “О государственной регистрации юридических лиц” сведений о юридическом лице, зарегистрированном до 01.07.2002 г.
Операция объединения выпусков – операция объединения дополнительных выпусков эмиссионных ценных бумаг.
Операция аннулирования кода дополнительного выпуска – операция аннулирования индивидуального номера (кода) дополнительного выпуска ценных бумаг и объединения ценных бумаг дополнительного выпуска с ценными бумагами выпуска, по отношению к которому они являются дополнительными.
Деятельность Держателя Реестра по ведению Реестра должна удовлетворять требованиям раздела 5 Положения.
Деятельность по ведению Реестра включает в себя выполнение следующих действий:
Держатель Реестра обязан:
Держатель Реестра не вправе:
Держатель Реестра несет ответственность:
Держатель Реестра не несет ответственности:
Зарегистрированные лица имеют право:
Зарегистрированные лица обязаны:
Зачисление ценных бумаг на счет номинального держателя (далее в данном разделе – НД ) производится на основании передаточного распоряжения владельца ценных бумаг или другого НД. Распоряжение должно содержать ссылку на договор между НД и его клиентом, на основании которого действует НД. При этом Регистратору должна быть предоставлена копия лицензии НД как профессионального участника рынка ценных бумаг, заверенная нотариально или органом, выдавшим лицензию.
НД открывается лицевой счет в соответствии с настоящими Правилами, на который зачисляются ценные бумаги, указанные в передаточном распоряжении.
Учет ценных бумаг, принадлежащих зарегистрированному лицу как номинальному держателю и как владельцу ЦБ, осуществляется на раздельных лицевых счетах.
Ценные бумаги, учитываемые на лицевом счету НД, не учитываются на лицевом счету зарегистрированного лица, в интересах которого действует НД.
При внесении записей в Реестр в результате сделки с одновременной передачей ценных бумаг в номинальное держание, данные о НД вносятся в Реестр на основании передаточного распоряжения, подписанного зарегистрированным лицом, без внесения в Реестр записей о новом владельце, приобретающем ценные бумаги. Передаточное распоряжение должно содержать ссылки на договор, на основании которого отчуждаются ценные бумаги, и на договор, на основании которого НД обслуживает своего клиента (номер договора и дата заключения договора).
Операции с ценными бумагами между владельцами ценных бумаг - клиентами одного НД не отражаются у Держателя Реестра.
Списание ценных бумаг клиента НД со счета НД Держатель Реестра производит на основании передаточного распоряжения НД, при необходимости открывая лицевой счет владельцу ЦБ (в этом случае к распоряжению должны быть приложены необходимые для открытия счета документы).
Для осуществления прав, удостоверенных ценными бумагами, Держатель Реестра имеет право требовать от НД представления списка владельцев, в отношении ценных бумаг которых он является НД, по состоянию на определенную дату. В случае, если в течение 7 дней НД не представил требуемый список, содержащий данные, предусмотренные для списка акционеров, имеющих право на участие в общем собрании акционеров, Держатель Реестра в течение 10 дней по истечении срока уведомляет об этом ФСФР.
Реестр владельцев ценных бумаг должен содержать данные, достаточные для обеспечения возможности:
В Реестре должны содержаться следующие данные:
В Реестре должна содержаться следующая информация об эмитенте:
В Реестре должна содержаться следующая информация о каждом выпуске ценных бумаг (далее - ЦБ ) эмитента:
Лицевой счет зарегистрированного лица должен содержать:
В системе ведения реестра открываются следующие счета:
Если при формировании Реестра выявляется, что количество ЦБ, учитываемых на лицевых счетах зарегистрированных лиц, меньше количества размещенных ЦБ данного вида, категории (типа), Держатель Реестра обязан открыть лицевой счет "Ценные бумаги неустановленных лиц". Зачисление ЦБ на этот счет происходит по распоряжению самого Эмитента. Списание ЦБ с этого счета осуществляется на основании документов, подтверждающих права на данные ЦБ.
Статус "Ценные бумаги неустановленного лица" присваивается лицевому счету Держателем Реестра в случае, если невозможно однозначно идентифицировать зарегистрированное лицо.
Основанием для присвоения такого статуса является:
Единственной операцией по этому счету может быть внесение всех предусмотренных Правилами данных в анкету зарегистрированного лица с одновременной отменой данного статуса.
Ценные бумаги, учитываемые на лицевых счетах "ДУ" и "НД". не учитываются на лицевых счетах зарегистрированных лиц, в интересах которых действуют доверительные управляющие и номинальные держатели.
Все операции осуществляются Держателем Реестра на основании документов, состав и порядок оформления которых определен настоящими Правилами, Положением и иными нормативными актами РФ.
Держателю Реестра предоставляются (передаются) или предъявляются подлинники документов или их нотариально заверенные копии.
Документы должны быть подписаны зарегистрированными лицами или уполномоченными представителями.
Документы должны быть заполнены разборчиво, не содержать исправлений и помарок.
В документах, за исключением анкеты зарегистрированного лица и анкеты эмитента, могут быть указаны как данные свидетельства о государственной регистрации, так и данные свидетельства о внесении записи в единый государственный реестр юридических лиц (при условии его предоставления в реестр).
Идентификация лица, обратившегося к Держателю Реестра с распоряжением или запросом, осуществляется на основании документа, удостоверяющего личность.
Держатель Реестра обязан принимать к исполнению документы, подготовленные на основании типовых форм, разработанных с соблюдением требований законодательства Российской Федерации о ценных бумагах.
При принятии документов Держателем Реестра, оформляется акт, подтверждающий прием-передачу документов. Акт подписывается представителем Держателя Реестра и лицом, предоставившим документы. Один экземпляр акта передается лицу, предоставившему документы, а другой - в архив Держателя Реестра.
Бланк анкеты зарегистрированного физического лица, содержащий поля для всей необходимой в соответствии с действующим законодательством информации, выдается лицом, осуществляющим ведение реестра ценных бумаг.
Держатель Реестра вправе менять форматирование бланков, а также добавлять, удалять и изменять поля для служебных отметок.
Анкета зарегистрированного лица должна содержать следующие данные.
Для физического лица:
фамилия, имя, отчество;
гражданство;
вид, номер, серия, дата и место выдачи документа, удостоверяющего личность, а также наименование органа, выдавшего документ;
год и дата рождения;
место проживания (регистрации);
адрес для направления корреспонденции (почтовый адрес);
образец подписи владельца ценных бумаг.
Для юридического лица:
полное наименование организации в соответствии с ее уставом;
номер государственной регистрации и наименование органа, осуществившего регистрацию, дата регистрации;
место нахождения;
почтовый адрес;
номер телефона, факса (при наличии);
электронный адрес (при наличии);
образец печати и подписей должностных лиц, имеющих в соответствии с уставом право действовать от имени юридического лица без доверенностей.
Для всех зарегистрированных лиц:
категория зарегистрированного лица (физическое или юридическое лицо);
идентификационный номер налогоплательщика (при наличии);
форма выплаты доходов по ценным бумагам (наличная или безналичная форма);
при безналичной форме выплаты доходов - банковские реквизиты;
способ доставки выписок из реестра (письмо, заказное письмо, курьером, лично у регистратора).
В передаточном распоряжении содержится указание Держателю Реестра внести в Реестр запись о переходе прав собственности на ЦБ.
Держатель Реестра вправе изменять форматирование бланка, а также добавлять и менять дополнительные поля для своих служебных отметок.
Если представленное Держателю Реестра передаточное распоряжение соответствует форме, предусмотренной Положением, Держатель Реестра принимает его к рассмотрению.
Передаточное распоряжение должно быть подписано зарегистрированным лицом, передающим ЦБ, или его уполномоченным представителем.
Одновременно с передачей заложенных ценных бумаг Держатель Реестра вносит запись об их обременении на лицевом счете зарегистрированного лица - их приобретателя.
В передаточном распоряжении должны содержаться следующие данные.
В отношении лица, передающего ценные бумаги:
фамилия, имя, отчество (для физических лиц), полное наименование (для юридических лиц) зарегистрированного лица с указанием, является ли оно владельцем, доверительным управляющим или номинальным держателем передаваемых ценных бумаг;
вид, номер, серия, дата и место выдачи документа, удостоверяющего личность, а также наименование органа, выдавшего документ (для физических лиц), наименование органа, осуществившего регистрацию, номер и дата регистрации (для юридических лиц).
В отношении передаваемых ценных бумаг:
полное наименование эмитента;
вид, категория (тип), государственный регистрационный номер выпуска ценных бумаг;
количество передаваемых ценных бумаг;
основание перехода прав собственности на ценные бумаги;
цена сделки (в случае, если основанием для внесения записи в реестр является договор купли - продажи, договор мены или договор дарения);
указание на наличие обременения передаваемых ценных бумаг обязательствами.
В отношении лица, на лицевой счет которого должны быть зачислены ценные бумаги:
фамилия, имя, отчество (для физических лиц), полное наименование (для юридических лиц) с указанием, является ли оно владельцем, доверительным управляющим или номинальным держателем;
вид, номер, серия, дата и место выдачи документа, удостоверяющего личность, а также орган, выдавший документ (для физических лиц), наименование органа, осуществившего регистрацию, номер и дата регистрации (для юридических лиц).
Передаточное распоряжение должно быть подписано зарегистрированным лицом, передающим ценные бумаги, или его уполномоченным представителем.
В случае передачи заложенных ценных бумаг передаточное распоряжение также должно быть подписано залогодержателем или его уполномоченным представителем и лицом, на лицевой счет которого должны быть зачислены ценные бумаги, или его уполномоченным представителем.
Если предоставленное передаточное распоряжение соответствует форме, предусмотренной в Приложении к настоящему Положению, регистратор обязан принять его к рассмотрению.
При открытии лицевого счета несовершеннолетнему (до 18 лет) в него дополнительно может быть занесена информация о лице, реализующем права несовершеннолетнего:
Документ усыновителю (попечителю, опекуну) выдается органами опеки и попечительства и предъявляется Держателю Реестра законным представителем несовершеннолетнего.
7.3. ЗАЛОГОВОЕ РАСПОРЯЖЕНИЕВ залоговом распоряжении содержится указание Держателю Реестра внести в Реестр запись о возникновении залога, о прекращении залога и о внесении изменений в условия залога.
Вместо указания количества ценных бумаг, передаваемых в залог, в залоговом распоряжении может быть указано, что в залог передаются:
В случае передачи ценных бумаг в последующий залог это должно быть указано в залоговом распоряжении. В этом случае в залоговом распоряжении должны содержаться фамилия, имя, отчество (для физических лиц) или полное наименование (для юридических лиц) предыдущих залогодержателей.
Держатель Реестра вправе изменять форматирование бланка, а также добавлять и менять дополнительные поля для своих служебных отметок.
Если представленное Держателю Реестра залоговое распоряжение соответствует форме, предусмотренной Положением, Держатель Реестра принимает его к рассмотрению.
В залоговом распоряжении могут быть указаны условия залога.
В залоговом распоряжении должны содержаться следующие данные:
В отношении залогодателя:
фамилия, имя, отчество (для физических лиц), полное наименование (для юридических лиц);
вид, номер, серия, дата и место выдачи документа, удостоверяющего личность, а также наименование органа, выдавшего документ (для физических лиц), наименование органа, осуществившего регистрацию, номер и дата регистрации (для юридических лиц).
В отношении ценных бумаг:
полное наименование эмитента;
количество ценных бумаг, передаваемых в залог;
вид, категория (тип), государственный регистрационный номер выпуска ценных бумаг;
вид залога.
В отношении лица, на имя которого должен быть оформлен залог ценных бумаг:
фамилия, имя, отчество (для физических лиц), полное наименование (для юридических лиц);
вид, номер, серия, дата и место выдачи документа, удостоверяющего личность, а также наименование органа, выдавшего документ (для физических лиц), наименование органа, осуществившего регистрацию, номер и дата регистрации (для юридических лиц).
В залоговом распоряжении может также содержаться информация о том, где находятся сертификаты ценных бумаг (при документарной форме выпуска), кому (залогодателю или залогодержателю) принадлежит право на получение дохода по ценным бумагам, право и условия пользования заложенными ценными бумагами, а также иные условия залога.
Держатель Реестра не несет ответственности за совершение операций по лицевому счету зарегистрированного лица-залогодателя в случае, если соответствующие операции противоречат договору о залоге, иному соглашению между залогодателем и залогодержателем, но не были указаны в залоговом распоряжении.
Внесение изменений в данные лицевых счетов залогодателя и залогодержателя в отношении заложенных ценных бумаг и условий залога осуществляется Держателем Реестра на основании залогового распоряжения, содержащего указание о внесении таких изменений, подписанного залогодателем и залогодержателем или их уполномоченными представителями.
В случае, если ценные бумаги заложены в обеспечение исполнения обязательств по облигациям, подпись залогодателя не требуется.
Для оформления других распоряжений, кроме передаточного и залогового, Держателем Реестра используются следующие бланки:
По распоряжениям эмитента, зарегистрированных лиц, уполномоченных органов государственного управления Держатель Реестра осуществляет в системе ведения реестра:
Операции по лицевым счетам подразделяются на:
Внесение записей о возникновении и переходе прав собственности на ЦБ осуществляется:
Информационные операции подразделяются на:
Открытие лицевого счета осуществляется только по распоряжению заинтересованного лица или его уполномоченного представителя.
Изменение его параметров осуществляется по распоряжению зарегистрированного лица или его уполномоченного представителя, за исключением случаев исправления выявленных допущенных ранее ошибок.
Операции по лицевому счету осуществляются по распоряжению зарегистрированного лица или его уполномоченного представителя, по решению суда, постановлению следственных органов (блокирование), уведомлению регистрирующих выпуски ЦБ органов, по поручению эмитента при осуществлении корпоративных действий.
Информационные операции осуществляются по распоряжению зарегистрированного лица, его уполномоченного представителя, эмитента, суда и уполномоченных государственных органов.
Каждый документ, связанный с реестром, который поступает к Держателю Реестра, независимо от способа предоставления регистрируется в журнале учета входящих документов. При предоставлении документов неустановленным в настоящем пункте способом и/или при нарушении нижеуказанных условий допустимости применения установленных способов Держатель Реестра вправе отказать во внесении записей в реестр по причине “предоставление документов неустановленным способом”.
Установленными способами предоставления документов являются следующие:
Основные способы, предусмотренные Положением
Факсом или электронной почтой могут быть предоставлены документы с последующим предоставлением оригинала одним из иных выше установленных способов для ускорения подготовительных действий Регистратора по внесению соответствующих записей в реестр.
Уполномоченным представителем эмитента могут быть предоставлены документы, если он является лицом, которое:
Предоставление документов Держателю Реестра трансфер-агентом регулируется действующим законодательством, нормативными актами и договором с трансфер-агентом.
8.4. ПОРЯДОК ПРОВЕРКИ ПОДЛИННОСТИ ПОДПИСИПри приеме документов, являющихся основаниями для осуществления операций в Реестре, Держатель Реестра производит проверку подписи.
Если документ предоставляет непосредственно зарегистрированное лицо, подписавшее документ, Держатель Реестра удостоверяет его личность проверкой удостоверяющего документа.
Если документ представляет непосредственно уполномоченное лицо, Держатель Реестра удостоверяет личность и проверяет доверенность или иной документ, подтверждающий соответствующие полномочия.
Если документ предоставлен иным способом, Держатель Реестра осуществляет сверку подписи с образцом, имеющимся в анкете зарегистрированного лица.
Если анкета отсутствует и документ не представлен лицом, его подписавшим, Держатель Реестра вправе требовать нотариального заверения подписи на документах, связанных с осуществлением операций по лицевым счетам. Подпись на иных документах может быть заверена любым другим способом, предусмотренным действующим законодательством РФ.
Допускается удостоверение подписи трансфер-агентом, если договор с трансфер-агентом предусматривает такое заверение.
Подпись уполномоченного должностного лица государственного органа должна быть заверена печатью этого органа.
Срок проведения операций в Реестре исчисляется со дня предоставления необходимых документов Держателю Реестра.
В течение трех дней должны быть исполнены следующие операции:
В течение пяти дней исполняются операции:
В течение пяти рабочих дней исполняются операции:
В течение десяти дней исполняются операции:
В течение двадцати дней исполняются операции:
В течение одного рабочего дня после проведения операции исполняются операции:
В трехдневный срок с момента проведения операции:
В сроки, согласованные с эмитентом. исполняются операции:
В день, указанный в зарегистрированном решении о выпуске ЦБ. исполняется операция:
Держатель Реестра обязан отказать от внесения записей в Реестр в следующих случаях:
Держатель Реестра не вправе принимать передаточное (залоговое) распоряжение в случае непредоставления документов, необходимых для открытия лицевого счета в соответствии с Правилами.
Регистратор не вправе исполнять распоряжение зарегистрированного лица, связанное с совершением им какой-либо сделки с акциями, обремененными обязательством по их полной оплате.
В случае отказа от внесения записи в Реестр Держатель Реестра не позднее пяти дней с даты предоставления Распоряжения о внесении записи в Реестр направляет обратившемуся лицу мотивированное уведомление об отказе от внесения записи, содержащее причины отказа и действия, которые необходимо предпринять для устранения причин, препятствующих внесению записи в Реестр.
Отсутствие у Держателя Реестра свидетельства о внесении записи в единый государственный реестр юридических лиц зарегистрированного юридического лица (эмитента) не является основанием для отказа в проведении операции по лицевому счёту такого лица.
Операции по лицевым счетам проводятся Держателем Реестра при выполнении следующих условий:
Если зарегистрированным лицам, обратившихся к Держателю Реестра для совершения операции, по какой-либо причине были открыты лицевые счета при отсутствии необходимых документов или отсутствии в них обязательных реквизитов, то Держателю Реестра предоставляются все недостающие или заново оформленные документы.
Особенности проведения операций с ценными бумагами, находящихся в общей долевой собственности
Если ценные бумаги принадлежат владельцам на праве общей долевой собственности, то передаточное распоряжение должно быть подписано всеми участниками общей долевой собственности. При отсутствии таких подписей должна быть предоставлена доверенность, выданная участниками общей долевой собственности лицу, подписавшему от их имени передаточное распоряжение.
Особенности проведения операцийпо лицевым счетам несовершеннолетних
При совершении сделок с ЦБ, принадлежащим малолетним (несовершеннолетние в возрасте до четырнадцати лет), Распоряжение подписывается их законными представителями - родителями, усыновителями или опекунами. При этом должно быть предоставлено письменное разрешение органов опеки и попечительства на совершение сделки с ценными бумагами, принадлежащих малолетнему.
После достижения несовершеннолетним 14-летнего возраста Распоряжение должно быть подписано самим владельцем ЦБ. В случаях, предусмотренных законодательством Российской Федерации, должно быть предоставлено письменное согласие законных представителей несовершеннолетнего, достигшего 14-летнего возраста, на совершение сделки, а также разрешение органов опеки и попечительства на выдачу такого согласия законным представителям.
Эмансипированный несовершеннолетний от 16 до 18 лет вправе самостоятельно совершать любые сделки с ЦБ, участвовать в собрании акционеров и получать доходы по ЦБ. При этом эмансипированный несовершеннолетний должен предъявить Держателю Реестра один из следующих документов:
Лицевые счета новым зарегистрированным лицам открываются Держателем Реестра перед зачислением на него ЦБ (оформлением залога) либо одновременно с предоставлением передаточного (залогового) распоряжения.
Открытие лицевого счета в Реестре производится:
дополнительно для ЮЛ:
Копии устава, лицензии, банковской карточки, свидетельства о внесении записи в единый государственный реестр юридических лиц должны быть удостоверены нотариально или заверены регистрирующим органом.
Регистратор открывает новый лицевой счет в Реестре, если получен образец подписи лица, открывающего лицевой счет.
Образцом подписи физического лица является его личная подпись на анкете зарегистрированного лица, сделанная им лично в присутствии Держателя Реестра или заверенная нотариусом в случае, если анкета зарегистрированного лица поступила к Регистратору в заполненном виде по почте или с уполномоченным представителем.
Лицо, имеющее право действовать от имени юридического лица без доверенности, должно расписаться в анкете зарегистрированного лица в присутствии Держателя Реестра либо предоставить нотариально удостоверенную копию банковской карточки.
Особенности открытия лицевых счетов зарегистрированным лицам, являющимися уполномоченными государственными (муниципальными) органами или фондами имущества
Открытие лицевого счета зарегистрированного лица, являющегося уполномоченным государственным органом - Министерство имущественных отношений Российской Федерации, орган по управлению имуществом субъекта Российской Федерации, открытие лицевого счета фонду имущества (Российский фонд федерального имущества, фонд имущества субъекта Российской Федерации), а также уполномоченному муниципальному органу по управлению имуществом, производится его уполномоченным представителем.
Для открытия лицевого счета зарегистрированного лица, являющегося уполномоченным государственным (муниципальным) органом или фондом имущества (далее – уполномоченный орган), регистратору предоставляются либо направляются посредством почтовой связи с сопроводительным письмом следующие документы:
анкета зарегистрированного лица;
копия утвержденного положения (устава) об уполномоченном органе (кроме Министерства имущественных отношений Российской Федерации и Российского фонда федерального имущества);
копия документа о назначении на должность лица, имеющего право действовать от имени соответствующего уполномоченного органа.
Анкета юридического лица, являющегося уполномоченным органом, наряду с данными, предусмотренными для всех зарегистрированных лиц, должна содержать сведения об акте, которым был образован уполномоченный орган.
Анкета зарегистрированного лица, являющегося уполномоченным органом, и копии документов, представленные для открытия его лицевого счета, подписываются должностным лицом и заверяются гербовой печатью уполномоченного органа.
Копия документа, подтверждающего факт изменения информации о зарегистрированном лице, являющимся уполномоченным органом, подписывается должностным лицом и заверяется гербовой печатью уполномоченного государственного органа.
Особенности открытия лицевого счета юридическому лицу-нерезиденту
Для открытия лицевого счета юридическому лицу-нерезиденту требуются следующие документы:
Документ должен быть легализован надлежащим образом (например, путем проставления апостиля), переведен на русский язык и нотариально заверен.
Документ должен быть легализован надлежащим образом (например, путем проставления апостиля), переведен на русский язык и нотариально заверен.
Документы должны быть легализованы надлежащим образом (например, путем проставления апостиля), переведены на русский язык и нотариально заверены.
Если анкета подписана уполномоченным лицом (поверенным). то к анкете должна быть приложена соответствующая доверенность или иной документ, подтверждающий полномочия поверенного. Документ должен быть легализован надлежащим образом, переведен на русский язык и нотариально заверен.
Если поверенный – физическое лицо не гражданин РФ. то Держателю Реестра предоставляется нотариально заверенный перевод паспорта.
Изменение параметров лицевого счета осуществляется в связи с изменением реквизитов зарегистрированного лица или выявлением ранее допущенной ошибки.
В случае выявления ранее допущенной ошибки реквизиты счета изменяются Держателем Реестра на основании обращения зарегистрированного лица или на основании поручения должностного лица Держателя Реестра, уполномоченного отдавать такие распоряжения.
При изменении информации об имени (полном наименовании) зарегистрированного лица Держатель Реестра обязан обеспечить сохранность изменяемой информации, а также возможность идентификации зарегистрированного лица как по измененной, так и по прежней информации.
Необходимые документы:
Права владельцев на ценные бумаги удостоверяются Держателем Реестра записями на лицевых счетах в Реестре.
Право на ценные бумаги переходит к приобретателю с момента внесения приходной записи по лицевому счету приобретателя.
Если приобретателю в Реестре не был ранее открыт лицевой счет для учета ЦБ, в отношении которых происходит переход прав собственности, то ему открывается лицевой счет в соответствии с порядком, предусмотренным настоящими Правилами.
Внесение записей о передаче ЦБ, обремененных обязательствами, осуществляется с письменного согласия лица, в интересах которого было осуществлено такое обременение, при этом передаточное распоряжение должно быть подписано также этим лицом или содержать ссылку на подписанный этим лицом и предоставленный Держателю Реестра документ, содержащий однозначное выражение такого согласия.
Необходимые документы
Держатель Реестра вносит в Реестр записи о переходе прав собственности на ЦБ по предоставлении следующих документов:
При совершении сделки купли-продажи, мены, дарения:
В результате наследования:
По решению суда:
При реорганизации зарегистрированного лица:
Выписки из передаточного акта и разделительного баланса должны быть подписаны руководителем и главным бухгалтером юридического лица.
При приватизации:
При внесении ЦБ в уставный капитал:
При списании не полностью оплаченных акций с лицевого счета владельца:
Блокирование и прекращение блокирования операций по лицевому счету производится по распоряжению зарегистрированного лица, по определению или решению суда, постановлению следователя, а также на основании свидетельства о смерти и иных документов, выданных уполномоченными органами.
При блокировании, прекращении блокирования операций по лицевому счету Регистратор вносит на лицевой счет зарегистрированного лица следующую информацию:
Необходимые документы
Если блокирование осуществляется (осуществлялось) по просьбе владельца ЦБ :
Основанием блокирования по определению или решению суда является копия соответствующего документа, выданная судом, или постановление судебного пристава-исполнителя. Прекращение блокирования производится при возникновении условий, оговоренных в решении, или по дополнительному решению суда
Основанием блокирования/прекращения блокирования по постановлению следователя является соответствующий документ от следователя.
Если блокирование лицевого счета осуществляется в связи со смертью зарегистрированного лица. то его основанием является свидетельство о смерти. Прекращение блокирования лицевого счета осуществляется при внесении записи о переходе прав собственности на ЦБ, учитываемых на этом лицевом счету, наследнику (наследникам) в соответствии с настоящими правилами.
Счет зарегистрированного лица должен содержать информацию о всех случаях обременения ЦБ обязательствами, включая неполную оплату ЦБ, передачу ЦБ в залог.
Залог ценных бумаг:
Для внесения в Реестр записей о залоге ЦБ владельца / передаче права залога Держателю Реестра должны быть представлены следующие документы:
Одновременно с внесением записи о залоге при уступке прав по договору о залоге ценных бумаг Держатель Реестра вносит изменения в данные лицевого счета зарегистрированного лица - залогодателя о залогодержателе.
Распоряжение о передаче права залога должно быть подписано залогодержателем или его уполномоченным представителем, а если данные лицевых счетов зарегистрированного лица - залогодателя и залогодержателя содержат запрет на уступку прав по договору о залоге ценных бумаг без согласия залогодателя, также и залогодателем или его уполномоченным представителем.
Неполная оплата ценных бумаг.
Внесение записи об обременении акций обязательством по их полной оплате производится держателем реестра по распоряжению эмитента одновременно со списанием таких акций с эмиссионного счета эмитента при их размещении (распределении при учреждении) в случае их неполной оплаты.
Для внесения в Реестр записей / Снятие записи об обременении акций обязательством по их полной оплате Держателю Реестра должны быть представлены следующие документы:
Держатель Реестра в трехдневный срок с момента проведения операции уведомляет заказным почтовым отправлением владельца о факте зачисления на его счет акций и внесении записи об их обременении обязательством по их полной оплате / о факте снятия записи об обременении акций обязательством по их полной оплате.
9.6. ВНЕСЕНИЕ В РЕЕСТР ЗАПИСЕЙ О ПРЕКРАЩЕНИИ ЗАЛОГАНеобходимые документы
Для внесения в Реестр записей о прекращении залога Держателю Реестра должны быть представлены следующие документы:
В связи с исполнением обязательств по договору:
В связи с неисполнением обязательств по договору:
В случае обращения на ценные бумаги взыскания по решению суда:
В случае обращения на ценные бумаги взыскания без решения суда:
В случае, если залогодержатель не воспользуется правом оставить заложенные ценные бумаги за собой в течение месяца со дня объявления повторных торгов несостоявшимися:
Номинальному держателю открывается лицевой счет в соответствии с настоящими Правилами, на который зачисляются ЦБ, указанные в передаточном распоряжении.
Необходимые документы
Для зачисления ЦБ на лицевой счет номинального держателя:
Для списания ЦБ с лицевого счета номинального держателя:
Доверительному управляющему в системе ведения реестра открывается лицевой счёт с отметкой "ДУ".
Ценные бумаги, учитываемые на лицевом счёте доверительного управляющего, не учитываются на лицевом счёте зарегистрированного лица, в интересах которого действует доверительный управляющий.
Ценные бумаги, переданные доверительному управляющему разными лицами, могут учитываться на одном счёте доверительного управляющего.
Учёт ЦБ, принадлежащих зарегистрированному лицу как доверительному управляющему, как собственнику и принадлежащих его клиентам, осуществляется на отдельных лицевых счетах.
Необходимые документы
Для зачисления ЦБ на лицевой счет “ДУ”:
Для списания ЦБ с лицевого счета “ДУ”:
Необходимые документы
Держатель Реестра вносит информацию о размещении ЦБ на основании следующих основных документов:
Выполнение операции
При внесении записей о переходе прав собственности при размещении ценных бумаг Держатель Реестра:
В случае обнаружения расхождения в результате сверки Держатель Реестра уведомляет об этом эмитента и устанавливает причины расхождения. В том случае, если расхождение произошло по вине Держателя Реестра, он обязан принять меры по устранению выявленного расхождения.
В случае признании выпуска ЦБ несостоявшимся (недействительным) Держатель Реестра:
Держатель Реестра вносит записи о конвертации ЦБ в отношении всего выпуска или в отношении ЦБ, принадлежащих отдельным владельцам (если это предусмотрено решением о выпуске ЦБ).
Операция конвертации ЦБ проводится только после государственной регистрации выпуска ЦБ, в которые осуществляется конвертация.
Необходимые документы
Держатель Реестра вносит информацию о конвертации ЦБ на основании следующих основных документов:
Выполнение операции
При конвертации ЦБ Регистратор выполняет следующие действия:
При конвертации ЦБ, принадлежащих отдельным владельцам, операция проводится по получении Держателю Реестра письменного поручения зарегистрированного лица.
Если в результате конвертации акций либо распределения дополнительных акций количество акций у отдельных зарегистрированных лиц составляет дробное число, Держатель Реестра учитывает их на счетах акционеров.
Внесение записи об аннулировании ЦБ осуществляется в следующих случаях:
Необходимые документы
Держатель Реестра вносит записи об аннулировании ЦБ на основании следующих основных документов:
Выполнение операции
В случае размещения меньшего количества ЦБ, чем предусмотрено решением об их выпуске, Держатель Реестра вносит запись об аннулировании неразмещенных ЦБ, учитываемых на эмиссионном счете эмитента, в течение 3 рабочих дней с даты получения такого отчета.
В случае уменьшения уставного капитала акционерного общества Держатель Реестра вносит запись об аннулировании выкупленных эмитентом акций, учитываемых на его лицевом счете, в течение 1 рабочего дня с даты предоставления Держателю Реестра соответствующих изменений в уставе акционерного общества, зарегистрированных в установленном законодательством РФ порядке.
В случае конвертации ЦБ запись об аннулировании ЦБ предыдущего выпуска вносится Держателем Реестра в день, указанный в зарегистрированном решении о выпуске ЦБ.
В случае признания выпуска ЦБ несостоявшимся или недействительным Держатель Реестра:
обязан на 3-й рабочий день после получения уведомления об аннулировании государственной регистрации выпуска ценных бумаг приостановить все операции по лицевым счетам зарегистрированных лиц, связанные с обращением соответствующих ценных бумаг, за исключением списания этих ценных бумаг с лицевого счета зарегистрированного лица на эмиссионный счет эмитента;
осуществляет списание ценных бумаг, выпуск которых признан несостоявшимся (недействительным), с лицевого счета зарегистрированного лица на эмиссионный счет эмитента;
в срок не позднее 4 дней с даты получения уведомления об аннулировании государственной регистрации выпуска ценных бумаг составляет список владельцев этих ценных бумаг в двух экземплярах с включением в него следующих сведений:
полное наименование эмитента, его место нахождения, наименование государственного органа, осуществившего регистрацию эмитента, номер и дату регистрации;
фамилия, имя, отчество (полное наименование) зарегистрированного лица;
номер лицевого счета зарегистрированного лица, на котором учитываются ценные бумаги, государственная регистрация выпуска которых аннулирована;
количество ценных бумаг, вид, категория (тип) ценных бумаг, государственный регистрационный номер выпуска ценных бумаг, государственная регистрация выпуска которых аннулирована, с указанием количества ценных бумаг, обремененных обязательствами и (или) в отношении которых осуществлено блокирование операций
вид зарегистрированного лица.
Список владельцев ценных бумаг, государственная регистрация выпуска которых аннулирована, составляется на дату приостановки операций по лицевым счетам зарегистрированных лиц;
в срок не позднее следующего дня после составления списка владельцев ценных бумаг, государственная регистрация выпуска которых аннулирована, Держатель Реестра вносит в Реестр запись об аннулировании этих ценных бумаг, а также осуществляет иные операции, связанные с аннулированием ценных бумаг эмитента.
При погашении ЦБ Держатель Реестра:
Решением о выпуске ЦБ может быть предусмотрен иной порядок погашения ЦБ.
9.12. ПОДГОТОВКА СПИСКА ЛИЦ НА ПОЛУЧЕНИЕ ДОХОДОВ ПО ЦЕННЫМ БУМАГАМДержатель Реестра готовит список зарегистрированных лиц, имеющих право на получение доходов по ЦБ, в котором указывается:
Необходимые документы
Держатель Реестра готовит список зарегистрированных лиц, имеющих право на получение доходов по ЦБ, на основании распоряжения эмитента, которое должно содержать следующие данные:
Держатель Реестра предоставляет эмитенту или лицам, имеющим на это право в соответствие с законодательством РФ, список акционеров, имеющих право на участие в общем собрании, в котором указывается:
При наличии в реестре дробных акций, Держатель Реестра предоставляет эмитенту список лиц с указанием принадлежащих им частей акций (дробных акций), в котором указывается:
Количество акций указывается в натуральных дробях.
К списку лиц, имеющих право на участие в общем собрании акционеров, прикладывается информация об имеющихся ограничениях на участие лиц в собрании или голосовании на собрании.
Держатель Реестра может принимать участие в подготовке и проведении собрания акционеров, в том числе выполнять регистрацию участников собрания и осуществлять функции счетной комиссии.
Необходимые документы
Держатель Реестра готовит список акционеров, имеющих право на участие в общем собрании, на основании распоряжения эмитента или лиц, имеющих на это право в соответствие с законодательством РФ, с указанием даты, на которую составляется список, а также категории и типа голосующих акций.
Необходимые документы
Для проведения операции объединения выпусков:
Для проведения операции аннулирования кода дополнительного выпуска:
Выполнение операции:
При внесении записей об объединении выпусков Держатель Реестра:
Держатель Реестра обеспечивает проведение операции объединения выпусков таким образом, чтобы сохранить в Реестре и на лицевых счетах зарегистрированных лиц информацию об учете ЦБ и операциях с ними до объединения выпусков.
В течение 1 рабочего дня после проведения операции объединения выпусков Держатель Реестра формирует на основании уведомления регистрирующего органа и направляет зарегистрированным в Реестре номинальным держателям уведомление об объединении выпусков ЦБ.
Держатель Реестра не вправе в течение 6 месяцев после проведения операции объединения выпусков отказывать в проведении операции в реестре на основании несоответствия указанного в распоряжении зарегистрированного лица государственного регистрационного номера дополнительного выпуска ЦБ индивидуальному государственному регистрационному номеру выпуска ЦБ.
При внесении записей об аннулировании кода дополнительного выпуска Держатель Реестра:
Держатель Реестра обеспечивает проведение операции аннулирования кода дополнительного выпуска таким образом, чтобы сохранить в Реестре и на лицевых счетах зарегистрированных лиц информацию об учете ЦБ дополнительного выпуска и операциях с ними до проведения операции аннулирования кода дополнительного выпуска.
В течение 1 рабочего дня после проведения операции аннулирования кода дополнительного выпуска Держатель Реестра формирует на основании уведомления регистрирующего органа и направляет зарегистрированным в Реестре номинальным держателям уведомление об аннулировании кода дополнительного выпуска
Держатель Реестра не вправе в течение 1 месяца после проведения операции аннулирования кода отказывать в проведении операции в Реестре на основании несоответствия указанного в распоряжении зарегистрированного лица индивидуального государственного регистрационного номера дополнительного выпуска ЦБ индивидуальному государственному регистрационному номеру выпуска ЦБ.
10. ПРЕДОСТАВЛЕНИЕ ИНФОРМАЦИИ ИЗ РЕЕСТРАВ число лиц, имеющих право на получение информации из Реестра, входят:
Обратившееся лицо предоставляет Держателю Реестра распоряжение на предоставление информации из Реестра с указанием объема требуемой информации.
Информация из Реестра представляется Держателем Реестра в письменной форме и заверяется печатью и подписью уполномоченного лица.
Регистратор вправе направить выписку или иную запрашиваемую информацию по адресу, указанному в запросе, или имеющемуся в системе ведения реестра.
Зарегистрированное лицо имеет право получать следующую информацию из Реестра:
В процессе свой деятельности по ведению реестров Держатель Реестра использует следующие формы документов для выдачи информации зарегистрированным лицам и иным лицам, имеющим право на получение информации из Реестра:
Иная информация из Реестра выдается зарегистрированному лицу (или его уполномоченному представителю) по его распоряжению в свободной форме.
10.1.1. Выдача выписки из реестраПутем выдачи выписки из Реестра Держатель Реестра подтверждает зарегистрированному лицу его права на ЦБ.
Выписка из Реестра выдается по распоряжению зарегистрированного лица (или его уполномоченного представителя) и содержит в себе следующие данные:
Выписка из реестра для залогодержателя выдается по его распоряжению (или его уполномоченного представителя) и содержит следующие данные.
В отношении залогодержателя:
В отношении залогодателя и всех предшествующих залогодержателей:
В отношении заложенных ценных бумаг:
Уведомление о проведении операции в Реестре выдается по распоряжению зарегистрированного лица (или его уполномоченного представителя), с лицевого счета которого списаны ЦБ, или лица, на счет которого зачислены ЦБ, и содержит в себе следующую информацию:
Справка об операциях по лицевому счету за определенный период времени выдается Держателем Реестра по распоряжению зарегистрированного лица (или его уполномоченного представителя)и содержит в себе следующую информацию:
По распоряжению зарегистрированного лица (или его уполномоченного представителя) Держатель Реестра предоставляет справку о наличии на его лицевом счете указанного количества ЦБ определенного вида, категории (типа) при условии, что это количество не превышает количество ЦБ данного вида, категории (типа), учитываемых на его лицевом счете.
Залогодержатель вправе получить справку в отношении ЦБ, являющихся предметом залога.
Судебные, правоохранительные и налоговые органы, а также иные уполномоченные государственные органы могут получить информацию, необходимую им для осуществления своей деятельности в соответствии с законодательством РФ.
Держатель Реестра предоставляет информацию из Реестра при получении запроса, подписанного должностным лицом соответствующего органа и скрепленного печатью. В запросе должно быть указано полное официальное наименование органа, перечень запрашиваемой информации, а также основания ее получения.
Все операции, связанные с регистрацией, обработкой, учетом и хранением документации при ведении реестров, осуществляются Держателем Реестра в соответствии с порядком, определяемым Положением и настоящими Правилами.
При этом выделяются группы операций:
Каждая из указанных групп операций закреплена за конкретными исполнителями, действия которых определяются должностными инструкциями, настоящими Правилами и внутренними документами, подробно регламентирующими выполнение операций.
Все документы-основания для совершения операций с лицевыми счетами зарегистрированных лиц подлежат учету и хранению. С целью организации учета и контроля ведутся следующие журналы:
1. Журнал учета входящих документов
(далее - Журнал учета ).
В Журнале учета фиксируется:
для юридического лица - наименование организации, предоставившей документы, дата и исходящий номер, присвоенный организацией, фамилия лица, подписавшего сопроводительное письмо;
для физического лица (если указаны) - фамилия, имя, отчество, дата, почтовый адрес отправителя.
Записи журнала формируются непосредственно в процессе приемки документов с помощью программного обеспечения системы ведения реестра и распечатываются не реже 1 раза в месяц. Распечатанные данные подшиваются и архивируются.
2. Регистрационный журнал.
Регистрационный журналзаписей в реестре акционеров ведется в хронологическом порядке компьютерной системойна машинных носителях.
Записи журнала ежемесячно распечатываются на бумажном носителе и архивируются.
Прием документов-оснований для совершения операций производится Держателем Реестра в установленном порядке, предусмотренным настоящими Правилами.
Сотрудник, принявший документ, проставляет на документе отметку о получении, номер и дату по журналу учета, и по результатам входного контроля:
Процедура исполнения операции разделена на этапы, заключающиеся в подготовке (вводе в компьютерную систему) данных для проведения операции, контроле подготовленных данных, собственно исполнении операции в базе данных, контроле исполнения, формировании выходных материалов и их контроле.
Исполнение операции отражается в Журнале учета.
Выходные документы выдаются под роспись получателя с одновременной проверкой его полномочий. Допускается отправка документов почтой по адресу зарегистрированного лица или его уполномоченного представителя, указанному в системе ведения реестра.
Исполненные документы передаются в архив, где они подшиваются в дело эмитента в установленном порядке. Дело эмитента в части документов-оснований для осуществления операций с лицевыми счетами ведется в хронологическом порядке.
Документы подшиваются в папки хранения документов в порядке их поступления.
Контроль за правомочностью проводимых операций с лицевыми счетами обеспечивается проверкой полноты и подлинности поступивших документов, специалистами по приему документов, специалистами операционного зала и специалистами - контролерами.
Сотрудниками, ответственными за проведение контроля, проводится проверка наличия, учета и исполнения зарегистрированных документов-оснований.
По каждой операции осуществляется контроль правильности ввода данных по операции, а также контроль ее результата.
Специалистами группы контроля производится выборочная проверка правильности решений, принимаемых при входном контроле документов, на соответствие требованиям их оформления и требованиям действующего законодательства, в том числе обоснованности отказов и случаев предоставления информации из реестра.
Архив находится в специально оборудованном помещении. Документы передаются в архив по мере их отработки.
Архивное хранение документов осуществляется раздельно по эмитентам в последовательности их поступления, в хронологическом порядке.
Документы подлежат хранению в течение трех лет.
Выдача документов из архива сотрудникам осуществляется лицом, ответственным за архив, под роспись в журнале учета выданных документов. Возврат ранее выданных документов также отражается в журнале.
Бланки строгой отчетности хранятся в оборудованном хранилище. Доступ в архив и хранилище имеют только уполномоченные сотрудники.